Lista de verificação de auditoria forex

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Home 62 Compliance 62 Biblioteca de Publicações 62 Questionário de Auto-Exame: Para FCMs, FDMs, IBs, CPOs e CTAs Questionário de Auto-Exame: Para FCMs, FDMs, IBs, CPOs e CTAs agosto de 2017 Revisões: Seção adicionada no Questionário Complementar para IBs em Sistemas de Negociação Eletrônica de Forex8212NFA Regras de Conformidade 2-39 e Notificação Interpretativa NFA 9060. Adicionado esclarecimentos técnicos no Questionário Complementar para CPOs em Financial8212CFTC Regulamento 4.22, 4.23 e 4.27 e NFA Compliance Rule 2-13. Você também pode baixar seções individuais do Questionário de Auto-Exame em formato PDF, clicando nos links abaixo: Você também pode baixar os apêndices do Questionário de Auto-Exame em formato Word clicando nos links abaixo: NFA é o principal fornecedor independente De programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos. Os swaps de câmbio estrangeiro (FX), o segundo maior mercado de negociação de derivativos, foram isentos do regulamento Dodd-Frank pelo Tesouro dos EUA. Embora alguns legisladores democratas tenham criticado o movimento, o Tesouro prosseguiu com a isenção citando os altos níveis de gestão de riscos inerentes ao comércio FX. Ao contrário de outros derivativos, o FX swaps e forward já comercializam. Os swaps de divisas representam o segundo maior mercado de negociação de derivativos. Hoje, eles foram isentos do regulamento Dodd-Frank pelo Tesouro dos EUA. Embora alguns legisladores democratas tenham criticado o movimento, o Tesouro prosseguiu com a isenção citando os altos níveis de gestão de riscos inerentes ao comércio FX. Ao 18 de abril, a CFTC aprovou uma emenda proposta pela NFA sobre os procedimentos de alocação para contas de clientes de varejo de Forex que afetam os Consultores de Negociação de Mercadorias (CTAs), Comerciantes de Comissão de Futuros (FCMs) e Varejo Concessionárias de câmbio (RFEDs). A regra será implementada quando o revendedor alocar pedidos agrupados para vários clientes. CTAs que fazem pedidos em. A CFTC atualizou seu código para refletir as mudanças no Commodities Exchange Act, exigido pela Lei Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection. O Regulamento 5.1 (h) da CFTC define o termo 8220retail cambista cambial8221 (8220RFED8221) como uma pessoa que é, ou que oferece ser, a contraparte de uma transação de divisas de varejo, exceto. Registro com CFTC e NFA Preparação de todos os formulários de inscrição NFA Personalizar políticas e procedimentos Ligação com os reguladores durante todo o processo de inscrição Categorias de registro: RFED, FCM, IB, CTA amp CPO Preparação de documentos de divulgação para CTAs Regulatory Enforcement amp Representação NFA Business Conduct Committee ( BCC) ações, não se limitando às seguintes alegações: Manutenção de contas por um não-membro Falha na supervisão das violações anti-lavagem de dinheiro Políticas e procedimentos inadequados Representação e defesa contra ações do Comitê de Conduta Empresarial (BCC) Não implementar uma continuidade e recuperação de desastres empresariais Plano Falha em observar padrões elevados de honra comercial Violações da prática de vendas Cheat, fraude e engana os clientes Hipotética forex disclaimer de resultados Materiais promocionais contendo resultados hipotéticos NFA Responsabilidades de responsabilidade do membro Ações e investigações de execução CFTC Preparação de auditoria Preparamos você para CFTC e NF Uma auditoria Auditoria falsificada personalizada Visão geral e avaliação da lista de verificação da NFA com recomendação sobre como a propriedade cumpre as regras FX Representação durante a auditoria NFA Representação e defesa contra ações do Comitê de Conduta Empresarial (BCC) Aconselhamento de investigação Políticas e Procedimentos Preparamos políticas e procedimentos personalizados para atender ao seu modelo comercial Incluindo políticas sobre: ​​Material anti-lavagem de dinheiro (AML) Material promocional e supervisão Supervisão aprimorada Plano de desastre, continuidade e recuperação de negócios (BDCRP) Política de privacidade Sistemas de negociação eletrônica CFTC NFA Regras amplificação Regulamento Conformidade de serviço completo com regras e regulamentos FX Assistência para entender FX Regras e avisos interpretativos cartas de comentários em resposta às propostas de regras FX